公司治理自查报告三篇

篇一：公司治理自查报告和整改计划

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

20XX年6月29日，公司第五届董事会临时会议以通讯表决方式审议通过了《“加强公司治理专项活动”自查报告和整改计划》及其附件《关于“加强公司治理专项活动”自查事项》，现根据有关规定予以发布。

根据中国证监公司字【20XX】28号文“关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知”和XX证监局沪证监公司字[20XX]39号文“关于开展XX辖区上市公司治理专项活动的通知”精神，公司成立了治理专项活动自查和整改工作领导小组，董事长严镇博先生担任组长，副董事长、总裁徐文彬先生担任副组长，副总裁、董事会秘书XX先生负责安排与落实。

公司本着实事求是的原则，严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行规，以及《公司章程》等内部规章制度，对公司治理情况进行了自查。现将自查报告和整改计划公告如下：

一、特别提示

经自查，公司治理方面存在的有待改进的主要问题有

1、需进一步完善公司治理相关制度并严格贯彻执行；

2、需进一步加强对公司合同的管理；

3、需进一步加强投资者关系管理工作；

4、需不断加强信息披露管理工作。

二、公司治理概况

公司严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和《上市公司治理准则》等文件的要求，不断完善公司法人治理结构，进一步规范公司运作，加强信息披露工作。

目前公司已建立起以《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》为基础，包括《总裁工作细则》、《信息披露管理制度》、《投资者关系工作管理规定》、《财务会计管理制度》、《投资管理制度》、《募集资金使用管理办法》、《合同管理制度》、《资金管理制度》、《印章管理制度》等一系列配套制度在内的公司治理制度体系，以加强和细化公司的管理。同时，公司董事会、监事会和经营班子正在加强学习新的法规和条例，提高合法合规运作意识。

（一）公司规范运作情况

1、关于股东与股东大会。股东大会是公司的最高决策和权力机构，公司制定有《股东大会议事规则》，能够严格按照要求召集、召开股东大会，在会场的

选择上尽可能地让更多的股东能够参加股东大会，行使股东的表决权。公司能够采取必要措施，使所有股东，特别是中小股东享有平等地位，充分行使自己的权利，并承担相应的义务。股东大会会议提案、召开、通知、审议等各项程序符合法律法规的要求，历次股东大会均有见证律师出席并就股东大会的合法合规性出具了法律意见书。

2、关于董事与董事会。公司董事会现由9名董事组成，其中6名董事由股东方推荐（其中1名董事担任公司总裁），3名董事为董事。董事由会计学、药物化学和金融领域的专家担任。董事会下设董事会战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会和审计委员会四个专业委员会，各专业委员会职责分工明确，对董事会负责。各位董事勤勉尽责，能够认真履行职责，维护公司和全体股东的利益。

3、关于监事和监事会。公司监事会现由3名监事组成，其中股东代表监事2人，职工代表监事1人，人员构成符合法律、法规的要求。各位监事能够认真履行自己的职责；监事会主要是通过列席公司董事会会议，对董事会讨论和审议的各项议题发表意见，对公司日常经营活动进行不定期的跟踪调查等方式来进行监督。

4、关于高级管理层。公司高级管理层设总裁1名，副总裁4名，财务总监1名，董事会秘书由其中1位副总裁担任。公司制定了《总裁工作细则》，明确规定由总裁组织实施董事会决议，主持公司的全面工作，向董事会报告等14项职责。高级管理层有任期经营目标责任制，董事会将根据经审计的年度生产经营指标完成情况，讨论决定公司高级管理人员的报酬。高级管理层在日常工作中能够做到忠实履行职务，尽力维护公司和全体股东的最大利益。

5、关于公司内部控制情况。公司结合自身实际情况，制定了较为合理、有效的内部控制制度，并取得了有效的执行。除了上述股东大会、董事会、监事会等议事规则外，公司在财务管理、募集资金管理、投资管理、信息披露内部报送程序管理、合同管理等方面也制定有切实可行的规章制度。

（二）公司性情况

公司与第一大股东XX松江洞泾工业公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面全部分开，公司具有完整的业务及自主经营能力。

（三）公司透明度情况

公司制定了《信息披露管理制度》，并指定董事会秘书负责信息披露、接待股东来访和咨询、处理投资者关系等工作。公司能够严格按照法律、法规和公司章程及公司信息披露管理制度的规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息。

三、公司存在的问题及原因

1、需进一步完善公司治理相关制度并严格贯彻执行。

公司20XX年6月版《章程》中“第五章董事会”中专门设立了“第三节董事”，对董事的任职条件、职责等进行了规定。现已提出《董事工作细则》讨论稿，但尚未提交董事会会议审议。

2、需进一步加强对公司合同的管理。公司法律事务室现设在总裁办，重要合同均请公司聘请的法律顾问提出法律意见。尚未设立专门的法律事务部门。

3、需进一步加强投资者关系管理工作。投资者关系管理中存在着有待改进的方面，如尚未配备专门的投资者关系管理人员而是由董事会秘书处工作人员兼任。

4、需不断加强信息披露管理工作。公司新近通过了《信息披露管理制度》，虽然已将各子公司、分公司负责人和各职能部门负责人纳入信息披露的直接责任人范围，但是尚未对该部分人进行专门的信息披露管理知识培训。另外，公司虽然指定董事会秘书负责对外信息披露，但由于公司下属企业较多，可能会存在对外信息发布管理上的漏洞，需进一步加强管理。

四、整改措施、整改时间及责任人

公司非常重视此次公司治理专项工作，先后召开董事会会议、监事会会议和总裁办公会对该项工作进行了明确部署，并成立了治理专项活动自查和整改工作领导小组，由董事长严镇博先生担任组长和公司治理专项活动第一责任人，副董事长、总裁xx先生担任副组长，副总裁、董事会秘书XX先生负责安排与落实。

1、进一步完善公司治理相关制度如《董事工作细则》，并严格贯彻执行。整改责任人为副总裁、董事会秘书XX先生，完成时限为10月中旬。

2、公司将设立专门的法律事务部门，完善机构，强化功能，加强对公司合同的内部审核，明确职责。完成时限为10月中旬。

3、进一步加强投资者关系管理工作。在董事会秘书处增设专门负责投资者关系的管理人员。整改责任人为副总裁、董事会秘书XX先生，完成时限为10月中旬。

4、公司将组织下属子公司、分公司负责人和职能部门负责人深入学习信息披露事务的相关制度，明确责任，做好信息披露内部管理工作。同时，加强公司信息披露的保密工作。整改责任人为副总裁、董事会秘书XX先生，完成时限为10月中旬。

五、有特色的公司治理做法

公司董事会秘书处几年来不定期地编辑《简报》，将监管部门出台的有关规定、证券市场发生的重大事项、公司内部及行业范围内的重大事项等及时地向董事、监事和高管人员宣传，使公司董事、监事和高管人员及时了解资本市场相关、法规和重大案例，不断地增强合法合规运作意识。

六、其他需要说明的事项

1、《集团股份有限公司关于“加强公司治理专项活动”自查事项》全文详见XX证券交易所网站

2、为切实落实公司治理专项工作，方便广大投资者对公司本次治理专项活动进行监督和提出建议，公司设立专门电话、传真、电子邮箱和网络平台，以听取和收集投资者及社会公众的意见和建议。

公众评议时间：20XX年 月 日— 月 日

电话：

篇二：公司治理自查报告

一,特别提示

公司自19XX年上市以来,一直努力致力于完善公司内部治理结构,提升公司治理水平的工作,并按照中国,XX证券交易所等相关法律法规,结合公司的实际情况,逐步建立了严格的股东会,董事会,监事会三会运作制度,及明晰的决策授权体系.同时公司也加强了对内部各项制度的建设,为公司的内部控制与治理提供了基础的制度保障.

公司治理总体来说比较规范,但也还存在以下一些问题:

1,《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引(XX年修订)》修改;

根据公司的实际情况,公司已在XX年度股东大会对《公司章程》中股东大会召开通知等内容作了部分修改,但是还有大部分条款未进行修改.公司将在情况明了后对《公司章程》进行全面修改,并提交股东大会审议通过.

2,公司部分制度尚待修订与完善;

(1)公司需要对内控制度进行完整的评估并形成自我评估报告;

(2)公司需建立《募集资金管理办法》.

3,公司股权分置改革工作尚未完成.

由于公司第一大非流通股股东与第一大流通股股东对公司股改方案未达成一致意见,公司非流通股股东提出的两次股改方案都未获通过.公司将促进大股东之间加强沟通,尽快就股改方案达成一致意见,以启动第三次股改.

4,期权激励工作尚未开展

由于公司未完成股改,无法实施有效的期权激励.董事会将结合公司实际情况出台期权激励方案,待股改完成后实施.

为了向广大投资者全面扼要地揭示公司的治理架构,使投资者能更全面地了解公司治理情况,公司对治理情况进行了自查,并拟订了该份治理报告.针对上述几方面的问题,公司已制订了整改计划.并将自查报告全文刊登于XX证券交易所网站及公司网站,诚挚希望广大投资者对公司治理提出宝贵意见建议,促进公司提升治理水平,以更持久,更健康,更稳健的发展回报投资者.

二,公司治理概况

公司严格按照《公司法》,《证券法》和中国有关规定的要求,不断完善股东大会,董事会,监事会和经营层运作,相互制衡的公司治理结构.下:

股东大会方面:股东大会为公司最高权力机构,公司股东大会依据相关规定认真行使法定职权,严格遵守表决事项和表决程序的有关规定.公司历次股东大会的召集,召开均由律师进行现场见证,并出具股东大会合法,合规的法律意见.

董事与董事会方面:公司共有9名董事,其中董事3名,董事会人数和人员构成符合法律,法规和《关于在上市公司建立董事制度的指导意见》的要求.公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事.公司各位董事能够以认真负责的态度出席股东大会和董事会,在召开会议前,能够主动调查,获取做出决议所需要的情况和资料,认真审阅各项议案,为股东大会和董事会的重要决策做了充分的准备工作.能够积极参加有关培训,熟悉有关法律法规,了解作为董事的权利,义务和责任.

监事与监事会方面:公司共有5名监事,其中职工监事2名,监事会的人数和人员结构符合法律,法规的要求.公司监事能够认真履行自己的职责,能够本着对股东负责的态度,对公司财务和公司董事,高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督.

与控股股东的关系方面:公司与控股股东严格执行"五分开公司与控股股东基本上实行了人员,资产,财务分开,机构,业务,各自核算,承担责任和风险.公司没有为控股股东及其控股子公司,附属企业提供担保或提供资金.控股股东及其他关联企业也没有挤占,挪用本公司资金.公司通过积极采取措施降低公司与控股股东及其关联企业之间的日常关联交易.控股股东提出并保证切实履行股东的职责,确保与公司在人员,资产,财务上分开,在机构,业务方面,不越过公司股东大会,董事会直接或间接干预公司的重大决策及依法开展的生产经营活动,不利用资产重组等方式损害公司和其他股东的合法权益.

内部控制制度方面:公司根据要求和自身经营情况需求,制定了各项内控制度,并得到较好的落实.公司制定了《股东大会议事规则》,《董事会议事规则》,《监事会议事规则》和《总经理工作细则》,使股东大会,董事会和监事会在运作中,总经理在工作中严格按照上述规则执行;公司制定了涵盖公司各营运环节的内部管理制度;公司明确各部门,岗位的目标,职责和权限,建立相关部门之间,岗位之间的制衡和监督机制,并设立了内部审计部门.

信息披露方面:公司指定《中国证券报》,《XX证券报》为公司信息披露的报纸,严格按照法律,法规和公司章程的规定,真实,准确,完整,及时地披露信息.并主动,及时地披露所有可能对股东和其他利益相关者决策产生实质性影响的信息,保证所有股东有平等的机会获得信息.

绩效评价与激励约束机制方面:公司已经建立了公正,透明的高级管理人员的绩效评价标准与激励约束机制,并逐步加以完善.由于公司未完成股改,无法实施有效的期权激励.

相关利益者方面:公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益,实现股东,员工,社会等各方利益的协调平衡,共同推动公司持续,健康的发展.

三,公司治理存在的问题及原因

公司按上市公司规范要求制定了较为完善,合理的内控制度,这些制度得到了有效的遵守和实行,公司治理总体来说比较规范,但是针对公司过去几年在工作中出现的问题,在以下几方面需要做出改进:

1,《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引(XX年修订)》修改

根据公司的实际情况,公司已在XX年度股东大会对《公司章程》中股东大会召开通知等内容作了部分修改,但是还有大部分条款未进行修改.主要原因为公司股东未就股改方案达成一致意见,公司股改工作未完成.公司股权结构,选举董事,监事时是否采取累计投票制,股东大会,董事会及经营层权限设置等方面还存在不确定性.公司希望能在情况明了后对《公司章程》进行全面修改.根据发布的《上市公司章程指引(XX年修订)》,公司已准备了《公司章程》草稿,待相关事宜明确后再对草稿进一步修订,并提交股东大会审议通过.

2,公司部分制度尚待更新与完善

目前公司建立了比较健全的内部控制制度,但对照XX证券交易所《上市公司内部控制指引》,公司还需要对内控制度进行完整的评估并形成自我评估报告.公司将督促职能部门尽快完成对内控制度的检查监督,作出自我评估报告。通过本次自查发现,公司未制订《募集资金管理制度》,公司财务部与董事会办公室将尽快建立《募集资金管理制度》,建立对公司募集资金的存储,使用和管理的内部控制制度.

3,公司股权分置改革工作尚未完成

由于公司第一大非流通股股东与第一大流通股股东对公司股改方案未达成一致意见,公司非流通股股东提出的两次股改方案未获通过.公司将促进大股东之间加强沟通,尽快就股改方案达成一致意见,以启动第三次股改.

4,期权激励工作尚未开展

由于公司未完成股改,无法实施有效的期权激励.董事会将结合公司实际情况出台期权激励方案,待股改完成后实施.

四,整改措施,整改时间及责任人

公司的规范治理是一个循序渐进与不断完善的过程,针对本次治理自查结果,近阶段我公司主要对下列问题进行重点整改:

在情况明了后对《公司章程》进行全面修改.根据发布的《上市公司章程指引(XX年修订)》,公司准备了《公司章程》草稿,待相关事宜明确后再对草稿进一步修订,并提交股东大会审议通过

五,有特色的公司治理做法

1,公司比较积极的开展投资者关系管理工作,制定了《投资者关系管理制度》.明确投资者关系管理事务的第一责任人为公司董事长,董事会秘书为公司投资者关系管理事务的业务主管,董事会办公室为公司的投资者关系管理职能部门.具体有以下方面:

(1)在公司网站上设立了投资者关系专栏,设立了信息披露,公司治理,会议事项等子栏目.网站上还开设了投资者论坛,提供一个投资者之间以及投资者与公司之间的交流平台.安排专门人员对投资者关心的问题及时予以解答,并将一些问题汇集提交给公司经营层.

(2)积极,认真地接待投资者的来访来电.在百货业日益被市场看好的情况下,机构投资者的调研要求也有所增多.公司予以积极接待,希望公司能更多的被投资者了解.对电话咨询的股东则予以耐心解答,并作来电记录.考虑逐步设立股东数据库,为公司股票全流通的管理打好基础.

2,公司对企业文化建设非常重视,将企业文化建设提高到战略规划的高度.关于企业文化建设,公司主要做了三方面工作:第一是对公司的企业文化进行了梳理,找出了百大企业文化的"优秀基因".第二是对公司核心理念体系进行了设计.第三是对企业文化进行整合,结合公司现状,对设计的核心理念体系进行贯彻并调整.结合以上三方面工作,公司形成了关于企业文化建设的专门报告.其中对企业精神,公司宗旨,核心服务理念等进行了列示.具体如下:

(1)企业精神:团结创业求实创新

(2)公司宗旨:以"一流的设施,一流的服务,一流的管理"满足社会各界不同层次消费者的需求,努力将公司办成多层次,多功能,全方位,现代化的大型企业集团,向国际市场迈进,为公司积累资金,为全体股东和公司职工谋取利益.(1992年)

(3)经营理念:信誉恒一,服务第一,品质如一(19XX年)

(4)二十六条服务理念(19XX年)

(5)核心服务理念:百分之百为大家(19XX年)

(6)企业生命线:诚信(19XX年)

(7)四大品牌:企业品牌,服务品牌,员工品牌,商品品牌(XX年)

3,公司建立了合理的绩效评价体系,从公司经营层到基层员工都有相应的考核体系.公司高级管理人员实行年薪制,其年薪与公司职工人均应发工资,净资产收益率,利润指标完成情况挂钩并根据董事会对高级管理人员的考核结果发放.公司高级管理人员的考核具体由董事会薪酬与考核委员会具体负责.对于各分公司人员,都有相应的经营指标及其他指标.在年终由各部门进行综合考核后予以发放薪酬.

六,其他需要说明的事项

不存在需要说明的其他事项.

篇三：公司治理自查报告

本公司及董事保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、特别提示

按照监管当局的要求，对照“加强上市公司治理专项活动”自查事项，公司认真部署，进行了全面自查工作，发现公司治理方面存在以下问题有待改进：

（一）产权清晰度不足；

（二）关联交易有待进一步规范；

（三）监事会部分会议记录缺失。

二、公司治理概况

公司按照《上市公司章程指引（20XX年修订）》修改完善了公司章程，并以公司章程为基石，很好地规范了公司权利机构、决策机构、监督机构和执行机构之间的权利义务关系。

公司制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《董事制度》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》等制度，会议的通知、召集、召开、授权委托及提名和选举，均严格按照有关规则进行，公司董事、监事、高级管理人员各司其职，忠诚守信，勤勉尽责。

公司建立了较完备的内部控制制度，范围涵盖行政、人事、财务、审计、资产管理、经营管理、安全生产与服务等各个方面，并得到了切实地贯彻落实。在执行过程中根据公司的发展和有关情况变化，从适应性、时效性等方面不断进行修订完善。

公司与控股股东在业务、资产、机构、人员和财务等严格方面分开，具有完整的自主经营能力。

公司制定了《信息披露管理办法》，制定了定期报告的编制、审议、披露程序，以及重大事件的报告、传递、审核、披露程序。公司董事会秘书属公司高级管理人员，现由公司财务总监兼任，确保其知情权和信息披露建议权。除法定信息披露外，公司还按照《信息披露管理办法》、《投资者关系管理细则》主动及时地进行相关临时信息披露，保证了公司信息披露的及时、准确和完整。

三、公司治理存在的问题及原因

（一）产权清晰度不足

截至20XX年12月31日，由于公司源于机场集团公司分立式改制设立，受国家土地管理、法人治理等历史因素的影响，公司及子公司和合营公司等法人实体有部分房屋建筑物尚未办理房产证。具体说明如下：

①、A号候机楼，系公司19XX年上市时机场集团所投入的资产，土地使用权已办理过户手续，但由于该候机楼建筑超出原规划红线约400平方米，需重新补办相关用地手续，且补办手续极为复杂，至今尚未办理完成。

②、B号候机楼，系公司20XX年配股时机场集团所投入的资产，土地使用权未办理过户手续；该候机楼20XX年开始改扩建，至20XX年度初方投入使用；截至20XX年底，包括主体工程在内的绝大部分工程已与承建商办理了结算手续，但竣工决算尚未办理完毕，导致该项资产的产权手续没有办理完毕。

③、物流园项目，系公司利用集团公司的土地建造，20XX年度方投入使用；截至20XX年底，该项工程的竣工决算手续未办理完毕，又该项资产的土地仍属行政划拨用地，导致该项资产的产权手续没有办理。

④、快件中心大楼：该等房屋由国际快件监管中心有限公司购建，而该等资产用地系向集团公司租用，由于资产与土地使用权分属两家公司，资产过户手续没有办理。

（二）关联交易事宜

由于机场集团代表行使机场管理当局职能，拥有机场区域经济资源、管理权限、以及机场运营的区域性特征，公司（包括所有下属子公司和非法人核算单位）与机场集团之间自成立以来存在着一定的关联交易，如：航空收入分成、工程代建、土地房屋及建筑物的租赁与维修费、水电油料费、绿化等综合性费用的日常关联交易，也存在着资产代购、出售收购、业务的划转等偶发性关联交易。

（三）监事会部分会议记录缺失

由于监事会未设日常办事机构，导致监事会会议记录整理不完整，不及时，部分监事会会议记录缺失。

四、整改措施、整改时间及责任人

（一）关于产权清晰度不足问题

加快工程决算，完善补充报建手续；在资产所有权转移手续预计无法办理的情况下，相关各方签署长期租赁协议。公司正以“上市公司治理专项活动”为契机，加大解决上述问题的力度。

（二）关于关联交易问题

（1）明确各单位负责关联交易统计的兼职或专职人员，加强关联交易的处理、传递和列报工作；也可在进行日常会计核算时，考虑关联交易便于统计的需要；

（2）定期清理公司与机场集团及其下属公司间的关联交易，并及时予以总结，尽可能减少关联交易。

上述措施于20XX年10月31日前落实，责任人为公司董事会秘书支广纬。（三）关于监事会会议记录保存问题

指定专人，加强对监事会有关资料的管理。公司于20XX年10月31日前落实整改措施，责任人为公司董事会秘书支广纬。

五、有特色的公司治理做法

（一）本公司系集团公司剥离部分资产，以公开募集方式设立的股份有限公司，航空主业资产和业务自成立以来就分属两家公司所有和经营。从20XX年5月开始，本公司与集团公司之间通过资产委托管理、资产置换、非公开发行股票向集团公司购买资产（进行中，尚待中国审批）等步骤逐步解决了资产、业务分割状况，大大减少了关联交易。这对于完善公司治理，规范内部运作都产生了积极的影响。

（二）公司20XX年4月修改了公司章程，建立了董事制度，聘请了董事。选举董事、监事方面，也在国内较早的采用了累积投票制。20XX年8月，公司通过了《投资者关系管理细则》，积极开展投资者关系管理活动，这在国内上市公司中也是较早的。

（三）公司重视企业文化建设，努力创建学习型组织。这对于提高员工的积极性、创造性和主观能动性，增强公司的稳定性和可持续发展性，都产生了积极的影响。

六、其他需要说明的事项

20XX年初本公司原总经理崔绍先涉嫌贷款诈骗被XX市逮捕，导致公司与有关银行的诉讼（详细情况请参阅20XX年以来历次定期报告）。通过对公司各方面自查，除印鉴管理不善外，财务管理的有关内控制度起到了防火墙的作用，运行良好，阻止了不法行为对公司的进一步侵害。公司已制定印章管理规定，就印章的使用审批、登记备案、保管等各个方面作了具体规定。

XX市XX公司董事会